一、说 明  

致潜在社会资本：

潍坊峡山生态经济开发区人民政府（以下简称“区政府”）拟采用政府和社会资本合作（PPP)模式实施潍坊峡山生态经济开发区基础教育提升工程项目，并授权潍坊峡山生态经济开发区教育体育管理服务中心作为本项目实施机构。为进一步加快本项目的实施进度，保证项目获得社会资本的充分响应，特邀请潜在社会资本方进行市场测试并将本次市场测试涉及的有关事项公告如下：

1、本次市场测试并非正式采购程序的组成部分，不作为政府方的任何承诺。

2、本次市场测试主要是对实施方案有关运作模式进行论证，测试提供的方案信息仍可能进一步修改，对各方均不具有约束力。

3、无论潜在社会资本是否参加市场测试，在后续社会资本采购环节将得到同等的对待。

4、若社会资本提供的反馈意见涉及到商业机密内容，政府方可安排专门沟通。

请潜在社会资本在【2019】年【7】月【11】日上午12:00前与以下指定联系人联系或以PDF格式将相关测试内容反馈信息发送至下列指定邮箱：

联系人：于主任13406670861 陈辉18601272932高松15254183070    

联系邮箱：xsjgzx@126.com    445419362@qq.com  

反馈信息须表明单位名称、联系人、联系方式等基本信息。  

二、项目简介  

（一）项目建设地点  

本项目选址位于潍坊峡山生态经济开发区峡宁街以北、兴峡路以西、怡峡路以东、峡清街以南。

（二）项目建设内容  

本项目包含两个子项目峡山新时代学校、幼儿园建设项目和峡山区峡宁街（潍峡路-兴峡路）工程项目其中：

（1）根据规划，峡山新时代学校、幼儿园建设项目总占地面积81346.77平方米，其中小学初中部占地面积69766.58平方米，幼儿园占地面积11580.19平方米；总建筑面积55104.8平方米，其中小学初中部建筑面积47166.12平方米，幼儿园建筑面积7938.68平方米。

项目规划建设一所九年一贯制学校和一所幼儿园，峡山新时代学校设置24个初中班级，初中每班招生50人，招生规模1200人；设置30个小学班级，小学每班招生45人，招生规模1350人；幼儿园设置18个班级，平均每班招生30人，招生规模540人。

主要建设内容包括教学楼、图书实验综合楼、风雨操场和音美楼、学生宿舍、学生食堂和其他学校配套服务设施等，其中：小学、初中部建筑面积47166.12㎡；幼儿园建筑面积7938.68㎡，以及操场建设、校园道路硬化、围墙、供水、供电、绿化工程等。

（2）峡山区峡宁街（潍峡路-兴峡路）工程项目根据规划，本子项目主要建设内容包括道路工程（含道路绿化）、排水工程和道路交通安全设施。

1）道路工程

峡宁街为峡山区一条东西向城市主干道,本次设计范围西起潍峡路,途经怡峡路，东至兴峡路，全长1145.008米,道路规划总宽度为61米，同时配套建设交通安全设施。沿线主要经过村庄与农田。

道路横断面设计为：10m（绿化带）+3m（人行道）+3m（自行车道）+3m（绿化带）+23m（车行道）+3m（绿化带）+3m（自行车道）+3m（人行道）+10m（绿化带）=61m.

本项目道路主体工程和交通安全设施同时设计、同时施工、同时投入使用。

2）排水工程

新设污水管道布置于道路两侧距中心线18.5m处，雨水管道布置于道路两侧距中心线15.5m处。

雨水沿路收集后，向西顶管施工过潍峡路后排至潍河；污水沿路分段收集后，分别向西就近接入怡峡路、潍峡路污水主管道。

3）道路交通安全设施

该项目拟规划建设总宽61米、全长1145.008米的峡宁街路段西段，并配套建设交通信号灯、交通标志、交通标线、交通监控、护栏、路灯、通信系统及其他交通安全设施。

（三）项目投资  

本项目动态估算总投资为30,059.64万元，其中峡山区峡宁街（潍峡路-兴峡路）工程项目动态估算总投资4,129.88万元，峡山新时代学校、幼儿园项目动态估算总投资25,929.76万元。按照本项目建设期及建设进度估算建设期利息为589.07万元，本项目静态估算总投资29,470.57万元，静态估算总投资具体构成如下：

峡山区峡宁街（潍峡路-兴峡路）工程项目依据《峡山区峡宁街（潍峡路-兴峡路）工程项目可行性研究报告》静态估算总投资4,049.03万元，其中工程费用3,080.30万元，工程建设其他费用668.80万元，基本预备费299.93万元。

峡山新时代学校、幼儿园建设项目工程依据《峡山新时代学校、幼儿园建设项目工程可行性研究报告》静态估算总投资25,421.54元，其中工程费用20,786.81万元，工程建设其他费用2,641.58万元，基本预备费1,874.27万元，铺底流动资金118.88万元。

（四）项目建设进度  

峡山新时代学校、幼儿园建设项目和峡山区峡宁街（潍峡路-兴峡路）工程项目已完成全部的规划、可研、立项等工作及部分分项目施工图编制、清单编制等前期手续。

备注：以上建设内容及项目总投资来源于实施机构提供的《峡山新时代学校、幼儿园建设项目可行性研究报告》、《峡山区峡宁街（潍峡路-兴峡路）工程可行性研究报告》及现有估算数值。最终以政府方审批备案的设计文件及审计确定值为准。

三、测试内容  

（一）PPP运作基本思路  

1、运作模式

项目采用BOT（建设-运营-移交）方式运作。

2、项目实施机构和出资代表

潍坊峡山生态经济开发区人民政府授权潍坊峡山生态经济开发区教育体育管理服务中心（以下简称“教体中心”）作为项目实施机构与中选社会资本方签订《PPP项目合同》；

授权潍坊峡山城市建设投资开发有限公司（以下简称“城投公司”）作为政府方出资代表与中选社会资本方共同出资，在潍坊峡山生态经济开发区注册成立项目公司（SPV）。

3、项目前期工作

（1）前期工作分工

潍坊峡山生态经济开发区教体中心作为本项目实施机构，负责本项目的规划、用地预审、规划选址意见书、可行性研究报告、环评、立项、报发改委审批、工程设计、PPP咨询、施工图设计单位等前期工作，以上前期工作已完成。

项目公司（社会资本）可以对前期工程成果提出合理化建议和意见并对最终成果予以确认。

（2）政府前期工作和已投资费用的处理方案

①手续交接方案

本项目已办理基建手续主体不发生变更。待项目公司成立后，为办理施工许可、融资合同等相关手续，项目公司可向政府方借用本项目已完成基建手续的批复文件和相关证书证件，但须及时、完整归还。对未办理基建手续的工程，项目公司负责建设用地规划许可证办理，建设工程规划许可证办理，施工许可证办理等各项审批手续。政府方对项目公司负责的前期工作给予必要的配合。

②已投入费用的处理方案

政府方因办理项目可研、立项等前期相关手续，委托咨询机构，项目配套投入等，由项目公司承担，项目公司根据政府提供的因前期工作产生的费用明细（含相关合同和票据），应将相应费用支付给区财政局，但不得超过投资估算中的相应金额。

本项目前期所产生的费用由项目公司承担，经政府方审定后计入项目总投资。

4、项目的融资

项目公司可依据项目资金需求向银行等金融机构进行项目融资。

社会资本方须对项目公司的融资予以保障，项目总投资实际发生额如果增加或项目公司融资不到位，承担相应融资责任。

5、项目的建设

（1）建设要求

政府负责选择工程监理单位、跟踪审计单位，参与工程实施全过程管理，及时确认工程量和实际总投资；施工单位的选择、材料供应商以及其他与项目建设、运营相关的单位的选择由项目公司主导。相关的单位选择需符合国家和地方的相关政策法规，政府依据合同约定及行政监管等方式监督工程建设。

项目在合作期内由于政府规划需要新建的项目，项目公司需积极配合政府建设的要求，由于新建项目对项目公司造成的损失，政府经评估之后给予相应的赔偿。建设完成后如产生新的盈利点，该特许经营权优先交于项目公司。

（2）项目变更

政府方和监理人均可以提出变更。变更指示均通过监理人发出，监理人发出变更指示前需征得政府方同意。项目公司收到经政府方签认的变更指示后，方可实施变更。未经许可，项目公司不得擅自对工程的任何部分进行变更。但项目公司出于优化方案、节省开支等合理或经济性考虑，提出的工程变更要求的，经监理工程师初审，在报经政府部门审核通过后，由项目公司负责实施。

涉及设计变更的，应由设计人提供变更后的图纸和说明。如变更超过原设计标准或批准的建设规模时，政府方应及时办理规划、设计变更等审批手续。

6、项目的运营维护

本项目竣工验收合格之后进入运营期，运营期内对于属于工程保修范围的支出、项目因工程质量、人为损害、管理不善等因素所发生的维护支出由项目公司承担，不计入运营维护成本。项目公司承担维修责任后，可向责任方追索。在整个运营期内，项目公司自行承担费用、责任和风险，管理、运营和养护项目设施，使项目设施处于良好的使用状态。

子项目峡山区峡宁街（潍峡路-兴峡路）工程在运营期内发生的道路的大中修工程，不纳入本PPP项目范围内，待发生时需要政府另行采购。

本项目运营期间的主要运营维护内容包括：教学任务（教学计划的实施、教学成果展示、学生精神文明建设、学生理论及实训课程效果评价、学生自主创新能力评价等）、后勤服务业务（餐厅和宿舍的标准化运营、校内医院和校内书店的运营管理、物业运营管理、建筑物及教育教学设施设备的维修保养及其他配套服务等内容）、幼儿园保育工作、市政道路和道路配套设施的养护及其他配套服务。

项目运营期间项目公司负责运营学校校内医院、校内书店的运营管理、幼儿园的保育服务、物业运营管理、建筑物及设施设备的维修保养、市政道路和道路配套设施的养护及其他配套服务。

项目运营期间学校的核心教学业务、餐厅和宿舍的标准化运营由政府主管部门负责管理、运营。

7、项目绩效考核

本项目政府可行性缺口补助根据建设期和运营期绩效考核结果付费。

本项目建设期考核指标最终得分将与当期工程建设费用挂钩，按照项目工程费用的5%作为考核基数，实行百分制原则。实行打分制并设定及格线90分。当期考核得分90分及以上，支付比例为100%；得分低于60（不含60分）分视为不合格，政府将全额扣除考核部分付费；考核得分在60分（含60分）—90（不含90分）时按照如下公式计算：

当期建设期绩效考核扣款=项目当期工程费用×5%×[1-（最终得分-60）÷30]  

建设期绩效考核罚款在单个项目进入运营期政府第一次付费时扣除。

运营期内，付费周期为每12个月为一期，每期内所有考核得分的平均值为当期运营绩效最终考核得分，与当期可用性付费的30%和运维绩效服务费挂钩。

运营期内，以项目当期可用性付费的30%和运维绩效服务费进行考核作为考核基数，按照百分制原则，计算公式如下：

每年实际可用性付费=当期可用性付费×70%+当期可用性付费×30%×运营期绩效考核系数

每期实际运营绩效服务费=当期运维绩效服务费×运营期绩效考核系数

社会资本方的意见和建议：                                         

（二）PPP合作期限  

本项目的合作期限暂定为15年，其中：峡山区峡宁街（潍峡路-兴峡路）工程项目建设期1年，运营期14年；峡山新时代学校项目建设期1年，运营期14年。

建设期是指从实施机构与项目公司签订《PPP项目合同》生效之日起至项目整体竣工验收合格备案日止，运营期自项目整体竣工验收合格日次日起至项目合作期满。

社会资本方的意见和建议：                                         

（三）交易结构  

1、项目资金筹措

本项目资本金金额为6011.93万元，其中峡山区峡宁街（潍峡路-兴峡路）工程项目资本金金额825.98万元，峡山新时代学校、幼儿园建设项目资本金金额5185.95万元。

本项目资本金以外的其余资金由社会资本通过银行贷款等方式筹集，融资资金占项目动态总投资比例为80%，融资金额为24047.71万元。

2、项目公司股权结构

拟定政府授权出资代表以财政资金出资300.60万元，持有项目公司5%股权；社会资本以货币方式出资5711.33万元，持有项目公司95%股权，且出资额需是非债务性资金。

政府方出资代表与社会资本方同股同权。

3、资金到位时间

本项目资本金和融资资金到位时间按照建设进度及项目需求及时足额到位。

社会资本方的意见和建议：                                         

（四）项目运营方案  

项目运营期间项目公司负责运营学校校内医院和校内书店的运营管理、幼儿园的保育服务、物业运营管理、建筑物及设施设备的维修保养、市政道路和道路配套设施的养护及其他配套服务。

本项目使用者付费主要包括但不限于校内书店收入、校内医院收入、保育费收入等。

社会资本方的意见和建议：                                         

（五）回报机制  

本项目拟采用“可行性缺口补助”的回报机制。

运营期内项目公司可通过提供相关服务获取部分经营收入，包括但不限于校内书店收入、校内医院收入、保育费收入。经营性收入（使用者付费）不足以满足项目公司建设和运营成本回收以及合理回报，政府以缺口补助的形式，给予项目公司经济补助，以弥补使用者付费与项目公司成本回收和合理回报的缺口。

每年政府可行性缺口补助

=每年可用性付费+每年运营绩效服务费-每年使用者付费金额

可用性付费以审计部门认定的项目实际总投资为基数，结合项目投资回报率核算项目每年可用性付费。

年可用性付费计算公式如下：

An= P* (1+i₁)*（1+i₂）ⁿ/N*70%+ P* (1+i₁)*（1+i₂）ⁿ/N*30%*运营期绩效考核系数-建设期绩效考核扣款（如有）

An系运营期第n期项目公司应收取的可用性付费;  

P为决算审定的项目实际总投资;  

i₁为项目投资回报率6.8%;  

i₂为项目折现率。本项目折现率取值5.9%;  

n为运营期限第n期（n=1、2、3……14）;  

N为运营期限，本项目为14期;  

2、运营绩效服务费

运营绩效服务费是指政府依据项目公司所提供的公共产品或服务的质量付费。项目公司负责本项目的运营维护，并通过取得运营绩效服务费收回运营维护成本及获取合理回报。计算公式如下：

运营绩效服务费=运营维护成本*（1+合理利润率）

运营绩效服务费以社会资本方中标值为上限，按调价机制调整；合理利润率上限为6.5%。

3、使用者付费

本项目的使用者付费主要包括校内书店收入、校内医院收入、保育费收入等。

社会资本方的意见和建议：                                         

（六）建设成本控制方式  

本项目建筑安装工程费采用工程量清单报价的方式实施采购。并以此作为后期签订合同的依据。建设期间政府通过监理、审计和绩效考核控制项目建设成本。

社会资本方的意见和建议：                                         

（七）资产权属  

合作期内，项目建设形成的资产以及运营维护期内（含更新重置和/或升级改造）形成的项目资产，归政府方所有。本项目不涉及固定资产权属的移交。项目公司拥有项目合作期内的运营维护权及收益权。

社会资本方的意见和建议：                                         

（八）采购方式  

项目拟采用公开招标选择社会资本方，并设置资格预审。接受联合体参与竞争。

（1）项目投资回报率i，上限为6.8%，合理利润率上限为6.5%，折现率上限5.9%；

（2）项目采用项目工程量清单报价；

（3）项目运营期的使用者付费收入，

运营期内报价范围内风险由项目公司承担，超过报价的收入部分由政府和项目公司按5:5比例分享。

社会资本方的意见和建议：                                         

（九）投标主体  

请潜在社会资本提报投标主体、联合体安排（若有）、牵头人安排、各联合体成员未来在项目公司中的分工、股份。

社会资本方的意见和建议：                                         

（十）资质及业绩  

1、请社会资本说明本身具备各种资质的情况，并将扫描件作为附件与测试方案一起发送。

2、请社会资本说明自身实力相关的其他情况，如近年财务状况、投融资能力、信誉等相关情况。

3、请潜在社会资本简单列举自2015年1月1日起至今在中国大陆地区具有投资/建设/运营类似本项目的业绩，包括项目业主名称及联系人、项目名称、签署《项目合同》的时间、项目期限、主要内容等。

社会资本方的意见和建议：                                         

（十一）潜在社会资本的其他建议和意见  

社会资本方对本市场测试所有内容的意见及建议均可采用附件形式提供。