【干货】PPP流程、文件、内容、时间、风险清单汇总-中研企课堂

财政部流程表及法律文件

发改委流程表及法律文件

PPP工作主要内容及时间
编号	主要工作内容	主要成果	责任单位
预备	项目识别、模式论证	财政能力评估、初步实施方案	PPP咨询公司专家
1	项目准备阶段	预计1个月
1.1	制定整体工作计划	工作计划表	PPP咨询公司
1.2	尽职调研，落实项目基本条件	边界条件的技术、财政、政策情况	项目实施机构，财政等相关部门
1.3	进行市场测试	与潜在投资人交流	PPP咨询公司
1.4	编制实施方案	实施方案初稿	PPP咨询公司
1.5	进行物有所值评价	物有所值评价文件	财政局组织有关部门配合
1.6	进行财政承受能力论证	财政承受能力论证文件	财政局组织有关部门配合
1.7	实施方案讨论、修改、定稿	实施方案报批稿	财政局组织有关部门配合
1.8	项目实施方案报批	实施方案审批	地方实施机构、联合审查工作领导小组
2	项目采购阶段	采用竞争性磋商，预计2个月（财库[2014]214号）
2.1	编制资格预审文件	资格预审文件	PPP咨询公司
2.2	资格预审文件报批		联合审查工作领导小组
2.3	发布资格预审公告	资格预审公告	采购人
2.4	投资人准备资格预审文件		投资人
2.5	资格预审评审	评审报告	评审委员会
2.6	编制竞争性磋商文件	竞争性磋商文件初稿	PPP咨询公司
2.7	竞争性磋商文件讨论、修改		有关部门配合
2.8	竞争性磋商文件报批		联合审查工作领导小组
2.9	发布竞争性磋商公告	竞争性磋商公告	采购人
2.1	发售竞争性磋商文件	竞争性磋商文件	PPP咨询公司
2.11	投资人准备投标文件		投资人
2.12	组织现场踏勘、标前会议	补充文件	点击免费下载海量工程资料
3	开标、评标和谈判阶段	预计1周
3.1	开标	开标记录	PPP咨询公司
3.2	评标和磋商	磋商报告	评标委员会
3.3	中标候选人公示	预中标结果公告	采购人
3.4	制定谈判策略及具体谈判工作计划	谈判计划和策略	PPP咨询公司
3.5	协助政府开展项目协议谈判		联合审查工作领导小组
3.6	签署确认谈判备忘录	谈判备忘录	采购人与投资人
3.7	根据谈判结果修改项目协议		PPP咨询公司
4	协议草签阶段	预计1周
4.1	中标公示	中标结果公告
4.2	协助项目协议草签	项目协议草签版	采购人与投资人
4.3	合同公告
5	项目执行（项目公司注册、进入建设期及管理阶段）	预计2个月内启动
5.1	投资人成立PPP项目公司		投资人
5.2	协助项目协议正式签署	项目协议正式签署版（协议补充）	采购人与项目公司
5.3	项目开工		投资人

PPP风险清单

层级	风险	风险起源	主要归责	风险后果	主要影响对象	重要性
层级	风险	风险起源	对象	风险后果	主要影响对象	（综合发生率和危害）
政府级	政府官员决策	决策流程不透明，部分官员决策权过大。	地方政府	直接增加关系维护成本，同时加大政府在未来的违约风险	社会资本	10
	政府干预	政府官员直接干预项目建设运营活动影响社会投资者的自主决策能力。特别是政府入股的情况下，往往特别看重国有资产控制权和所有权，期望做项目的控制方	地方政府	项目效率降低，可能出现返工、停工导致成本上升、工期拖延。	社会资本	10
	征用/公有化	当宏观政策调整时，项目合约违反政策方向，强制社会资本退出，中央或地方政府强行没收项目	地方政府	项目终止，社会资本退出	社会资本	10
	政府信用	政府换届，新任班子拒绝履行上届承诺；或因履约成本过高拒绝履行约定的责任和义务而给项目带来危害	地方政府	支付停滞、延误、工期拖延等，甚至退出终止	社会资本	10
	政治/公众反对	因公众利益受损引起政治上或公众反对项目建设	待定	工期延误，可能需要重新谈判修改合同条款，甚至项目终止	社会资本	9
	税收调整	中央或地方政府税收政策变更	地方政府	税收条件变化，可能影响项目收益	社会资本	2
	项目审批延误	项目审批程序复杂、涉及部门过多、办事人员效率低下	地方政府	开工延误，审批后商业调整困难	社会资本	7
	气候/地质条件	项目所在地恶劣自然条件	无	工期延误或成本增加	社会资本	5
	不可抗力风险	无法预期、控制、合理防范、回避和克服的情况	无	工期延误或成本增加，甚至项目终止	社会资本/地方政府	3
	土地获取风险	土地使用权获得困难，获得的时间成本超预期	地方政府	前期成本增加，开工时间延误	社会资本	7
	环保风险	政府或公众对项目的环保要求提高导致成本上升、工期延误等	政府/公众	设计变更，成本增加或工期延误	社会资本	2
	法律变更	法律法规、宏观政策变化	政府	引起项目成本增加、收益降低，可能需要重新谈判、修改条款	社会资本	9
	法律及监管体系不完善	由于现有PPP立法层级低、效力差、相互冲突、可操作性差等引起的危害	政府	项目出现问题时，可能无法通过法律途径解可能被迫终止	社会资本	9
	政府决策失误/过程冗长	程序不规范、作风官僚、缺乏PPP运作能力和经验、前期准备不足、信息不对称等造成项目决策失误或过程冗长	地方政府	谈判过程旷日持久，且政府未来可能出现信用问题，要求重新谈判	社会资本	8
市场级	利率风险	利率不确定性给项目造成的损失	中央政府	融资成本增加	社会资本	8
	外汇风险	汇率变化风险和外汇可兑换风险	中央政府	兑换成本增加或无法兑换	社会资本	8
	通货膨胀	物价水平上升导致项目成本增加	无	成本增加，需求减少	社会资本	8
	融资风险	融资结构不合理、资金筹措困难	无	融资成本增加。甚至融资失败，导致项目收回	社会资本	7
	项目唯一性	政府或其他投资人新建或改建其他项目，对本项目形成实质性商业竞争	地方政府	产生直接竞争，项目收入减少	社会资本	5
	市场需求变化	唯一性风险之外，由经济、社会、人口、法规导致的需求变化	无	项目收入减少，也有极小可能收入增加	社会资本	5
	第三方延误/违约	其他项目参与者拒绝履行或拖延履行约定的责任义务	第三方	工期延误，成本增加	社会资本	9
项目级	完工风险	工期拖延、成本超支、投产后达不到设计要求，导致现金流入不足，不能按时偿还债务	施工单位	运营推迟，可能导致现金流破裂	社会资本	6



	供应风险	原材料、设备、能源供应不及时带来的损失	供应商	工期延误	社会资本	6
	技术风险	采用技术不成熟，难以满足预定要求、适用性差，以致需要技术改造	社会资本	技术改造，成本增加	社会资本	6
	运营成本超支	政府强制提高产品服务标准、自身运营管理差、其他市场环境因素造成运营成本超支	待定	项目收益降低	社会资本	5
	收费变更	政府统一调整收费标准和收费年限，使PPP产品服务收费价格过高、过低、收费调整不自由导致运营收入不如预期	地方政府	运营收益不理想	社会资本	4
	费用支付风险	PPP产品服务用户（或政府）费用不能按时按量支付	地方政府/用户	收入延误或无法收回	社会资本	4
	残值风险	移交前过渡使用项目资源，，影响项目持续运营	社会资本	移交政府后无法正常运营	地方政府	4
	组织协调风险	项目公司组织协调能力不足，导致参与各方沟通成本增加，产生矛盾冲突	社会资本	沟通成本增加，项目争端产生	社会资本者	3
	工程/运营变更	设计、标准、合同、业主变更等引发的工程/运营变更	地方政府/设计方	工期延误，成本增加	社会资本	6
	社会投资者变动	因利益原因投资者变动，中途退出，影响项目正常建设运营	社会资本	资本结构变动，导致项目中止或终止	社会资本	2
	招标竞争不充分	包括招标程序不公正、不公平、不透明，缺少竞争者或恶意竞争等	待定	中标价格不合理、收费不合理、投资者能力不足	地方政府/公众	3
	财务监管不足	对项目公司的资金运用和现金流入监管不足，导致资金链断裂等	地方政府/放贷方	财务状况恶化，可能导致社会投资者对项目财务进行非法操作	地方政府/放贷方	1
	测算方法主观	特许期、价格设置、政府补贴等参数测算过于主观和乐观，导致项目盈利无法达到预期设想	社会资本/地方政府	收入不如预期，可能导致现金流破裂	社会资本	1
	特许经营人能力不足	特许经营人能力不足导致项目运营效率低下	社会资本/地方政府	项目运营效率低下	地方政府/公众	3
	配套基础设施风险	相关基础设施不到位	地方政府	工期延误	社会资本	4
项目级	合同文件冲突/不完备	合同设计不完善，合同文件对风险分担、权责利范围划分不清，合同保管不到位引发的风险	社会资本/地方政府	政府与投资者之间出现纠纷，可能导致项目中止或终止	社会资本/地方政府	7

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