1.基金销售机构的客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存(　)年。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】C

【解析】客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存15年，与销售业务有关的其他资料自业务发生当年起至少保存15年。

【考点】基金销售机构

2.当证券交易所在日常监控中发现基金异常交易行为，涉嫌违法违规的，应该向(　)报告。

A.中国人民银行

B.中国证监业协会

C.中国证监会

D.中国基金业协会

【答案】C

【解析】证券交易所在监控中发现基金交易行为异常，涉嫌违法违规的，可以根据具体情况，采取电话提示、警告、约见谈话、公开谴责等措施，并同时向中国证监会报告。

【考点】基金监管机构和行业自律组织

3.基金信息披露的(　)要求信息披露的表述应当简明扼要。

A.易解性原则

B.规范性原则

C.易得性原则

D.完整性原则

【答案】A

【解析】基金信息披露的易解性原则要求信息披露的表述应当简明扼要、通俗易懂、避免使用冗长、技术性用语。

【考点】基金信息披露概述

4.(　)是指以追求资本增值为基本目标的基金，主要以具有良好增长潜力的股票为投资对象。

A.增长型基金

B.收入型基金

C.稳定型基金

D.平衡型基金

【答案】A

【解析】增长型基金是指以追求资本增值为基本目标的基金，主要以具有良好增长潜力的股票为投资对象。

【考点】证券投资基金分类概述

5.下列属于监管基金活动的部门规章和规范性文件的是(　)。

A.《基金经理注册登记规则》

B.《证券投资基金管理公司管理办法》

C.《公开募集证券投资基金销售公平竞争行为规范》

D.《基金从业人员证券投资管理指引(试行)》

【答案】B

【解析】监管基金活动的部门规章和规范性文件主要有：《证券投资基金管理公司管理办法》《证券投资基金管理子公司管理暂行规定》《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》《证券投资基金托管业务管理办法》《公开募集证券投资基金风险准备金监督管理暂行办法》《公开募集证券投资基金运作管理办法》《证券投资基金销售管理办法》《证券投资基金信息披露管理办法》《证券投资基金评价业务管理暂行办法》等。

【考点】基金监管概述

6.(　)赋予中国证监会限制证券交易权。

A.《证券投资基金管理办法》

B.《证券投资基金法》

C.《开放式证券投资基金办法》

D.《证券法》

【答案】B

【解析】基金当事人操纵证券市场等行为可能会引起证券市场价格的巨大波动，如果任其继续交易，极有可能破坏正常的证券市场交易秩序，损害投资者的合法权益。因此，《证券投资基金法》赋予中国证监会限制证券交易权。

【考点】基金监管机构和行业自律组织

7.QDII基金的净值在估值日后(　)内披露。

A.1～2个工作日

B.3～5个工作日

C.5～10个工作日

D.7个工作日

【答案】A

【解析】QDII基金的净值在估值日后1～2个工作日内披露。

【考点】特殊基金品种的信息披露

8.基金销售机构销售基金产品一般以(　)营销理论为指导。

A.MIS

B.网络

C.4Ps

D.4C

【答案】C

【解析】基金销售机构销售基金产品一般以4Ps营销理论为指导。

【考点】基金销售机构的销售理论、方式与策略

9.道德和法律都是行为规范，都是重要的社会调控手段，都属于(　)。

A.经济基础

B.上层建筑

C.自我约束

D.强制手段

【答案】B

【解析】道德与法律的目的一致。道德和法律都是行为规范，都是重要的社会调控手段。两者都属于上层建筑范畴，都为一定的社会经济基础服务。

【考点】道德与职业道德

10.投资者进行ETF证券认购时需具有(　)。

A.沪、深B股或H股证券账户

B.开放式基金账户

C.沪、深A股证券账户

D.封闭式基金账户

【答案】C

【解析】投资者进行ETF证券认购时需具有沪、深A股证券账户。

【考点】基金的募集与认购