1、下列各类型证券的持有人享有投票权的是()。

A、债券

B、期权

C、普通权

D、优先股

【答案】C

【解析】投票权就是表决权，这是普通股的权利。优先股一般没有表决权。

2、投资政策说明书中的投资限制包括()。

A、期限、流动性

B、期限、合规

C、流动性、合规

D、期限、流动性、合规

答案是：D

【解析】这个是常识，不应该出错。

3、以下那一项不是识别有效投资组合的必要信息?()

A、每种证券的期望收益率

B、每种证券的收益率的方差

C、每种证券的风险属性

D、每一种证券与其他证券之间的相关关系

【答案】C

【解析】C选项属于定性分析，其他选项属于定量分析。投资组合是需要计算的，定性分析是没法进行的。

4、关于权益类证券投资风险收益，以下表述错误的是()。

A、无论是系统风险还是非系统风险，都要求相应的风险溢价

B、风险资产期望收益率=风险资产收益率+风险溢价

C、风险较高的公司对应较高的风险溢价，其期望收益一般也较高

D、在其他条件都相同的情况下，股票投资者对风险更高的公司出价更低，要求的期望收益率更高。

【答案】B

【解析】风险资产期望收益率=无风险资产收益率+风险溢价

5、CAPM模型的基本假设不包括()。

A、所有投资者的投资期限都是相同的

B、投资者的投资范围不限于公开市场上可以交易的资产

C、所有投资者都是理性的

D、所有投资者对于风险的认知都一致

【答案】B

【解析】投资范围就限于公开市场可以交易的资产。

6、若已上市公司向不特定对象公开募集股份，这种行为成为()。

A、IPO

B、股票回购

C、增发

D、股票拆分

【答案】C

【解析】上市公司已经IPO过了，再发就属于增发。如果是向特定对象增发就叫定向增发。

7、在实际操作中，基金经理制定的交易指令不包括()。

A、交易频率

B、交易种类

C、买卖方向

D、交易价格

【答案】A

【解析】频率不属于基金经理制定交易指令的内容，市场存在不确定性，无法包括频率。

8、下列股票估值方法不属于相对价值法的是()。

A、市盈率模型

B、经济附加值模型

C、企业价值模型

D、市销率模型

【答案】B

【解析】B是内在价值法，相对价值法指至少有两个指标的比对才叫相对。

9、()是财政部代表中央政府发行的债券。

A、国债

B、地方政府债

C、政策性金融债

D、商业银行债券

【答案】A

【解析】中央政府发行的债券就是国债，国债一般都是财政部发行的。

10、按交易方式分类，下列是银行间债券市场的交易品种，但不是交易所有债券市场交易品种的是()。

A、现券交易

B、质押式回购

C、融资融券

D、远期交易

【答案】D

【解析】远期交易属于场外交易，交易所属于场内交易。